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「注册送13元无需申请」存13项违法违规!安徽省农村信用社联合社被罚500万元
2020-01-11 16:51:18 阅读:1179

「注册送13元无需申请」存13项违法违规!安徽省农村信用社联合社被罚500万元

注册送13元无需申请,  中新经纬客户端12月20日电 据银保监会网站20日消息,安徽银保监局公布的一则行政处罚信息显示,安徽省农村信用社联合社因变相超额占用社员机构清算资金等13项违法违规事实被罚500万元。此外,安徽省农村信用社联合社7名管理人员均被警告或罚款。

  罚单列出了安徽省农村信用社联合社13项主要违法违规事实(案由):

  一、变相超额占用社员机构清算资金。

  二、挪用社员机构债券开展质押式正回购业务。

  三、违规接受未达监管评级最低要求的社员机构委托投资债券业务。

  四、接受不具投资资格且自身资金不足的社员机构委托,违规投资华夏人寿万能险产品。

  五、对单一金融机构的同业融出资金超出监管规定比例。

  六、违规代持债券,协助某农商行逃避监管要求。

  七、以“约期存款+买断式逆回购”方式,帮助某农商行将投资债券出表。

  八、挪用资金业务收益购建固定资产,并且购建固定资产属大额项目支出而未经过社员大会审议。

  九、违背“资金所有者享有”和市场化原则,侵占社员机构利益,支付社员机构的综合收益低于同档次市场平均利率。

  十、客户信息保护不力。

  十一、业务数据、监管数据质量差。

  十二、信息科技风险二三道防线履职不到位。

  十三、信息安全事件及漏洞未上报。

  对此,安徽银保监局对安徽省农村信用社联合社作出罚款五百万元的行政处罚。

  此外,安徽银保监局同日公布的另外7份罚单均与安徽省农村信用社联合社有关。

  其中,时任安徽省农村信用社联合社金融市场部总经理赵万宏被处警告并罚款十万元;时任安徽省农村信用社联合社信息技术中心副总经理曾庆元被处警告并处罚款五万元;时任安徽省农村信用社联合社信息技术中心副总经理徐春祥被处警告并处罚款五万元;时任安徽省农村信用社联合社资金清算中心主任吴晓波被处警告并处罚款六万元。时任安徽省农村信用社联合社副主任盛普田及莫元法、会计核算中心负责人宋艺敏均被处警告处分。

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